十家公司因WhatsApp相关调查向美国SEC支付一共7900万美元罚款

来源：行情 2024年01月31日 12:16

又一批包括主要经纪商在内的华尔街一些公司首肯向美国控管管理机构缴交共五数千万美元的索偿，诱因是其管理人员在管理工作中适用了未均受防范的因特网渠道。

美国证券市场委员会（SEC）周五问到，包括盈透证券和巴里在内的一些公司违反了需要保存管理人员业务因特网记录下来的按规定。据SEC问到，相关一些公司已首肯向该控管管理机构缴纳共五7900万美元的索偿。

金融一些公司按促请需要防范并保存涉及其业务的因特网记录下来，以滋生失当不当。此前几家大银行向SEC和商品期货交易委员会（CFTC）缴纳逾25亿美元的索偿，以协商在个人手机和适用WhatsApp进行与管理工作相关因特网的类似调查。

控管管理机构问到，在大企业未保存记录下来的情况下，调查失当不当的十分困难程度大大降低。Gurbir Grewal自2021年兼任SEC执行主管以来将一些公司记录下来档案违规归入首要规章。

SEC执行主管Gurbir Grewal SEC问到，盈透证券及一家关联一些公司将缴交索偿3500万美元，巴里将缴交1500万美元。利奥波德博莱、Nuveen、Fifth Third Bancorp和Perella Weinberg Partners也首肯缴交数百万美元的索偿。

盈透证券还首肯向CFTC缴交2000万美元的索偿，以协商这一期货控管管理机构对该一些公司因特网不当的调查。