韩国开始审查股票做空结算，率先拿摩根士丹利开刀

来源：设计 2023年04月08日 12:15

来源：华尔街见闻

今日，日韩证券市场行政部门已开始对主要券商和外国人美国公司分支行政部门的股票商品卖空行为开展检测，以进一步提高对此类股票商品交易的监管。

8月末30日周二，日韩金融监督院内（FSS）的一位高官说明，FSS已开始检测摩根士丹利首尔分行的卖空股票商品交易，预计相关报告将扩展到该行在日韩的其他分支行政部门。

这位高官说明，检测不是基于任何具体的怀疑或不当行为指控，也没有针对任何特定的美国公司。但这是其进一步提高对卖空（即购入买入股票商品）监控的努力的一部分。

周日，有报导援引知情人士的话说，FSS还计划对美银美芳的股票商品卖空操作开展报告。知情人士说明，摩根士丹利被首先选里是因为该行对商品的非常大独立性。

日韩股票商品交易所的数据显示，美芳、瑞士信贷、花旗集团和瑞银等外国人美国公司的当地分支行政部门也是股票商品卖空的主要参与者。

日韩曾在2020月底出台做空法令，遏制当时因疫情招致的股灾跌势。尽管2021年5月末取消了大多数受限制，无需投资人做空日韩股票商品指数，但某些类型的做空娱乐活动仍被禁止。

日韩股票商品交易所的数据显示，8月末做空基准日韩综合指数股票商品的股票商品交易里，外国人投资人占到了约70%。

5月末初继任的日韩内政部长尹锡悦下令对股票商品卖空开展彻底监管，许多日韩股民投资人责骂这加剧了当地股灾的下跌。

今年以来，日韩综指仍然累计下跌18%。

FSS主任Lee Bokhyun在周日的一次内阁会议上说明，本周该行政部门将成立一个股票商品卖空报告小组，进一步提高对非法和不理应卖空行为的报告及处分。

2018年，花旗集团国际因做空156只日韩股票商品而未能依法买入股票商品而被罚款75亿韩元（约合550万美元），该银行称这是美国公司员工的错误。