通信记录维护不当十家公司向美国SEC支付合计7900万美元被判

来源：养护 2024年01月31日 12:16

美国证券委员会（SEC）指控五家经纪自营商、三家双重登记的经纪自营商和入股理事，以及两家附属入股理事未能维护及保存电子产品通信记录。上述公司决定收取合计7900万美元的处罚并已开始改进型其合规政策和方式上，以解决违规行为。

盈透证券决定收取3500万美元处罚，斯塔维谢（Robert W． Baird）决定收取1，500万美元的处罚，威廉博莱（William Blair Company Company）决定收取1，000万美元处罚，Nuveen Securities决定收取850万美元处罚，Fifth Third Securities决定收取800万美元处罚，必需上交的Perella Weinberg Partners LP连同Tudor， Pickering， Holt Company Co． Securities以及Perella Weinberg Partners Capital Management LP决定收取共250万美元处罚。