通信记录维护不当十家公司向美国SEC支付计有7900万美元罚款

来源：智能 2024年01月31日 12:16

澳大利亚证券交易的委员会（SEC）指控五家旗下自营商、三家双重登记注册的旗下自营商和投资额顾问，以及两家附属投资额顾问最终维护及保存电子元件通信记录。上述该公司拒绝收取合计7900万美元的违反规定并已开始改进其合规国策和流程，以解决违规行为。

盈透证券拒绝收取3500万美元违反规定，利亚尼夫卡（Robert W． Baird）拒绝收取1，500万美元的违反规定，威廉博莱（William Blair Bell Company）拒绝收取1，000万美元违反规定，Nuveen Securities拒绝收取850万美元违反规定，Fifth Third Securities拒绝收取800万美元违反规定，自行上报的Perella Weinberg Partners LP连同Tudor， Pickering， Holt Bell Co． Securities以及Perella Weinberg Partners Capital Management LP拒绝收取总计250万美元违反规定。