券商系统故障频出敲响警钟 交易安全两点不可失守

证券时报路透社 王蕊

近期多家股票现金现金控制系统接连出现故障，先次为证券产业敲响了示警。

鲜为人知国内金融领域，科技赋能的口号已响彻多年，数字化大战略也几乎带进股票现金“标配”。中证协数据资料说明了，2020年证券市场IT转回总额已高达240亿元，同比放缓15%，IT人员总数同比放缓13%，充分说明了了证券产业在控制系统设计转回上的大手笔。

然而，大转回却并不一定好效用。近年来，有关股票现金现金故障甚至宕机的最新消息频频见诸报端，为何连最基础的现金安全和都没公共利益？这么大的转回，这么多的革新，成效又彰显在哪底下？

2015年前后，云计算逐步带进监管授权的控制系统设计，进而随之而来了的银行新一轮IT运维改革。更为多的证券市场大幅转用大数据资料、人工智能、区块链等新控制系统设计，美加三中心模式也带进大势所趋。预示这些变化，证券市场机房设备大幅增加，控制系统数据资料呈指数级放缓。

据了解，不少证券市场中期使用的因特网基础架构，如今已跟不上控制系统设计换用并不需要，但重新摆设控制系统又难度过大、成本过高。部分股票现金因入股、架构换用等，存在多个现金控制系统并行的情况，运维难度逐年增加。此外，证券市场由于数字化转型起步较晚，控制系统设计基础不算牢固，高度依赖外包一站式，即使每年数百亿投资也很难在短时间内扭转境地。一些金融IT香港市民因此认为，证券市场故障根本原因。

但是，在公共利益投资者现金安全和这一硬规范面前，这些都称不上理由。

中国信通院中2021年发表的报告说明了，在已起因的灾备事件中，仅有20%的故障是由设备的物理原因引起，而操作人员失误、应用程序的问题各九成40%。换言之，因自然灾难性等不可炎因素引发的业务上线机率更大。包括证券市场在内的的银行，相当大相对上可以通过制度健全、人员培训等方式尽可能避开风险。

此外，控制系统设计换用在产业底下已有实实在在的检验规范。根据国际货币基金组织2020年发表的产业规范，金融领域的分布式事务数据资料库灾难性恢复时间能够，应至少达到4级以上（4级≤30分钟、5级≤15分钟，6级≤1分钟）。软硬件领域的换用转回每提升一级，可能造成的损失都将逐年减少。

金融是国家的制糖业，证券产业控制系统的可用性和每个投资者息息相关。科技诚然能忽略生活，但不论时代改革先快，也不论科技赋能口号喊得有多么响亮，公共利益投资者现金安全和的接球仍是最基本前提。

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